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利益相反管理体制 構築の実務

新しい情報共有規制と兼職規制
著者: 渡邉雅之  
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書籍 
出版社:商事法務
発売日: 2009年3月
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  • 価格(税込):2,640円
  • Tポイント:12pt
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この商品の説明

2009年6月1日施行金融商品取引法の新ルール。ファイアーウォール規制の緩和と利益相反管理体制の構築に関して、政府令案・監督指針案に関する金融庁のパブリックコメント回答を踏まえ、どのような体制整備が必要か、情報共有・兼職はどこまで可能か等の問題点について検討。

著者/アーティスト

著者: 渡邉雅之

目次

第1章 序論(改正法の概要;日本におけるファイアーウォール規制の歴史 ほか);第2章 顧客の非公開情報の共有規制の緩和(「発行者等」、「顧客」、「親子法人等」、「非公開情報」の範囲;顧客の非公開情報の共有に関係する規定の概要 ほか);第3章 役職員の兼職規制の緩和(顧客の非公開情報の共有と役職員の兼職;取締役等の兼職規制の緩和 ほか);第4章 利益相反総論(利益相反とは何か;金融機関の利益相反に関する諸外国の判例 ほか);第5章 利益相反管理体制の構築(改正の経緯;利益相反管理体制の構築の概要 ほか)

商品仕様

  • アイテム名:書籍
  • ページ数:261p
  • 大きさ:21cm(A5)
  • 出版社:商事法務
  • ISBN-10:4785716304
  • ISBN-13:9784785716301

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